LA METODOLOGÍA DE NUESTRO PROGRAMA COMPLIANCE
Los pasos que damos para el diseño, implantación y funcionamiento del Programa de Compliance son:
Elaboración del MAPA DE RIESGOS en función del organigrama, actividades y procesos de la empresa
- PLAN DE ACCIÓN con controles y medidas para minimizar los riesgos detectados. Incluye la implementación de la figura del COMPLIANCE OFFICER y un sistema disciplinario para infracciones.
CÓDIGO ÉTICO o de CONDUCTA
Diseño y puesta en marcha de CANAL DE DENUNCIAS
Diseño y puesta en marcha de ACCIONES FORMATIVAS
Evaluación, adaptación y mejora continua del PROGRAMA COMPLIANCE
FASES PARA IMPLANTAR EL COMPLIANCE
FASE PRELIMINAR.- Diagnóstico previo y Plan de acción
Tras visitarles en su Organización y suscribir acuerdo de colaboración preliminar, NOS OBLIGAMOS A:
Con su colaboración e información, definir y evaluar la estructura de la Empresa.
Estudiar el sector en el que se desarrolla su actividad.
Impartir una formación preliminar a los Directivos sobre Compliance.
Valorar la existencia o no de procesos y procedimientos.
Con todo ello, PROPONEMOS QUÉ ACTUACIONES DEBE REALIZAR LA EMPRESA Y SU COSTE
FASE 1.- Diagnóstico de Situación. Análisis de riesgos y Plan de acción
Identificación del organigrama de la empresa, los procesos de negocio y los procedimientos de control existentes.
Análisis de riesgos de incumplimiento y Plan de Acción.
Lo que se entrega en esta fase es:
1. Mapa de riesgos, analizando el organigrama y los controles existentes (desde un punto de vista formal y legal) por actividad.
2. Plan de Acción priorizado que permita a la empresa decidir qué medidas implantar
FASE 2.- Diseño de los sistemas de monitorización de controles y procedimientos de mejora continua
Elaboración del Código Ético y el Canal Plan de formación y comunicación.
Identificación de la figura del “Compliance Officer”, procedimiento para su nombramiento y definición de sus funciones.
Actualización del régimen disciplinario.
Lo que se entrega en esta fase:
1. Manual de Gestión del Programa Compliance. Código ético y canal de denuncias
2. Plan de formación y comunicación
FASE 3.- Evaluación final de la efectividad de los controles implantados.
Verificación.
Informe de experto y revisión anual
Lo que se entrega en esta fase:
1. Informe de Control Interno como expertos independientes, con el resultado de la evaluación sobre los controles adoptados.
2. Revisión anual, que acredite que el programa de prevención del delito está activo, que es efectivo y está actualizado.